汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投        资基金招募说明书    基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                                                                                          招募说明书                                                              目         录 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                招募说明书                     病笃领导   汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）经中国证券监督管理委员会 2025 年 8 月 6 日证监许可【2025】1697 号文 注册召募。   基金管理东谈主保证《汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金 招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真确、准确、 竣工。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和商场长进作出内容性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投老本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的万般风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是交游型通达式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数报恩与股票商场平均报恩偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合报恩与标的指数报恩偏离的风险及追踪时弊未达约定主义的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级商场交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计差错的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风 险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金可投资存托凭证，除粗糙股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主领受契约约束架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险、交游机制 关系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场宽广规章等作念出的概述性描画，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据关系法律法则对本基金进行“销售安妥性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽换取，因此销售机构的基金居品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配考试。   在现有结算公法下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一交游日 不错赎回或者大批卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券交游所和登记机构对于 ETF 的关系 业务公法过头时常的更新，确保具备关系专科学问、明晰了解关系公法过程后方 可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所触及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收方式照旧认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品贵府纲目等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产气象等判断基金是否和投资者的风险承受智力相适当， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其异日发达，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金管理东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎骁勇的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书                  第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风 险管理端正》”）、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他联系端正及《汇添富中证金融科技主 题交游型通达式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或关键遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府肯求召募的。本招募说明书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系端正 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确 查阅基金合同。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                   招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何灵验阅兵和补充 融科技主题交游型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效阅兵和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过头更新 券投资基金基金居品贵府纲目》过头更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的阅兵 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那时常作念 出的阅兵 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对那时常作念 出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那时常作念出的阅兵 机关对那时常作念出的阅兵 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对那时常作念出的阅兵 易和申购赎回实施笃定》界说的“交游型通达式指数基金”，简称“ETF” 主义类似，领受通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括那时常阅兵）及关系法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司录用代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金             招募说明书 通达日 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的关系业务公法和端正 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书端正应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数诡计 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金          招募说明书 日现款差额的揣度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过深圳证券 交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行径 金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额）和/或基金可供分派利润金额之 日 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 投资基金集合基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金 为主义 ETF 的其他集合基金 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 交游的债券等，如异日法律法则变动，基金管理东谈主在履行安妥模范后，可对上述 流动性受限资产范围进行颐养 件 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金               招募说明书                 第三部分    基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基金字[2005]5 号   注册老本：东谈主民币 13272.4224 万元   磋商东谈主：李鹏   磋商电话：（021）28932888   股东称呼过头出资比例：              股东称呼               股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）             24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限使命公司                      19.966% 整个                               100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、践诺董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文书、董事长。历任中国国泰 证券有限公司交游部业务员、交游部经营处容貌司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（垄断作事）、总司理，金融养殖品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文书、总裁等职务。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文书、磨真金不怕火；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文书，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街谈党工委文书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；解放日报报业集团党委副文书、纪委文书，解放日报党委文书；上海报业集 团党委副文书，解放日报社党委文书、社长。其他兼任职务包括上海众源老本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文书、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限使命公司总司理、董事长、党总支 文书，东航金控有限使命公司钞票管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券磋商所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、磋商主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系终生讲席讲授、复旦国际金融学院学术访谒讲授、好意思国国民经济磋商局 国际金融与宏不雅经济容貌磋商员及中国经济磋商组主任、深圳高等金融磋商院国 际顾问人委员会委员、清华大学五谈口金融学院国际顾问人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链磋商院顾问人、香港金融管理局金融磋商院国际顾问人委员会委员。曾 任亚洲拓荒银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副讲授、好意思国 布鲁金斯学会高档磋商员、国际货币基金组织贸易与投资磋商主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，讲授，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘讲授、上海首席经济学家金融发展 中情绪事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘讲授、 江苏联合水务科技股份有限公司颓败董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展磋商委员会主任等， 屡次出席党和国度引导东谈主垄断的行家会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策盘问特 聘行家，享受国务院政府零散津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律顾问人，同济大学管理学院 MPA 磋商生客座讲授及华东政法大学硕士生携带教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化鼎新发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司政策与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券老本投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部详尽管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（垄断作事）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限使命公司董事会 秘书、东航期货有限使命公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金              招募说明书 私东谈主钞票管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 使命公司磋商发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理盘问有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富老本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国际相信投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资磋商，以及基金居品筹划、机构理 财等管理作事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司磋商所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行诡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                   招募说明书 处长，厦门建行信息本领部处长，建总行北京拓荒中心负责东谈主，建总行信息本领 管理部副总司理，建总行信息本领管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息本领管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看管长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 看管长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   何丽竹，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业经验：证券投资基 金从业经验。从业经历：2021 年 7 月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富中证芯片产业交游型通达式指数证券投资基金发起式 集合基金的基金司理。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富深证 300 交游型通达式指 数证券投资基金集合基金的基金司理。2025 年 3 月 21 日于今任汇添富中证智能 汽车主题交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 21 日于今任 汇添富中证机器东谈主交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 30 日于今任汇添富中证 800 解放现款流交游型通达式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日至 2025 年 7 月 28 日任汇添富国证解放现款流指数型证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任深证 300 交游型通达式指数证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任汇添富中证芯片产业交游型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 15 日于今任汇添富中证机器东谈主交 易型通达式指数证券投资基金发起式集合基金的基金司理。2025 年 7 月 17 日至 今任汇添富国证解放现款流交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 28 日于今任汇添富中证沪港深云诡计产业交游型通达式指数证券投资基 金的基金司理。2025 年 7 月 29 日于今任汇添富国证解放现款流交游型通达式指 数证券投资基金集合基金的基金司理。2025 年 8 月 5 日于今任汇添富中证 800 解放现款流交游型通达式指数证券投资基金集合基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（磋商总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过头他法律、法则的端正，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 赎回清单； 他法律行径；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的联系端正，建立健全里面约束轨制，选择灵验措施，防患 违背现行灵验的联系法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会联系端正的 行径发生。 联系法律法则，建立健全的里面约束轨制，选择灵验措施，防患下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事关系的交游行径；   （7）鲁莽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。 国度联系法律、法则及行业表率，真挚信用、骁勇尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、插手、残害或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鲁莽职守、糜掷权利，不按照端正履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，显露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意深奥，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 关系的交游行径；   （8）违背证券交游风光业务公法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 侵扰商场表率；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有演叨、误导、讹诈因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会端正不容的行径。   （1）依照联系法律、行政法则和基金合同的端正，本着严慎骁勇的原则为 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 基金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律法则、基金合同和中国证监会的联系端正， 显露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意深奥、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关系的交 易行径；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过头他行径。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险分辨为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述万般风险，基金管理东谈主建立了一套竣工的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建遵照以下六项基本原则：   （1）营造细腻的风险管理文化和里面约束环境，使风险意志连合到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个模范。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的颓败性和权 威性，使其灵验地施展职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的践诺。   （4）运用合理灵验的风险方针和模子，终了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和股东职工职业守则培植和专科培训体系，确保员器具备细腻的 职业操守和充分的职责胜任智力。   （6）建立风险事件学习机制，谨慎领会万般风险事件，领受经验和涵养， 不停完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书   （1）董事会对公司风险管理负有最终使命，董事会下设审计与风险管理委 员会与看管长。审计与风险管理委员会主要负责审核和携带公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险约束措施的实施情况进行评价。看管长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理作事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险约束情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险约束措施的制定和落实，经营管 理层下设风险约束委员会。风险约束委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置关键风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务模范上贯彻落实风险管理措施， 践诺风险识别、风险测量、风险约束、风险评价和风险讲明等风险管理模范，并 持续完善相应的里面约束轨制和过程。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险约束、风险评价、 风险讲明等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和果决风险 性质的过程。   （2）风险测量是指揣度和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 这两个因素的勾搭来揣度风险大小的进度。   （3）风险约束是指选择相应的措施，监控和防患各式风险的发生，终了以 合理的成本在最大限定内留意风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险约束的践诺情况和运行 结果的过程。   （5）风险讲明是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行讲明 的过程。   六、基金管理东谈主的里面约束轨制   里面约束是指基金管理东谈主为留意和化解风险，保证经营运作安妥基金管理东谈主 发展蓄意，在充分探究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施约束模范与约束措施而形成的系统。   基金管理东谈主勾搭自身具体情况，建立了科学合理、约束严实、运行高效的内 部约束体系，并制定了科学完善的里面约束轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作顺从国度法律法则和行业监管公法，自愿形 成遵法经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）留意和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，终了持续、解析、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过头他信息的真确、准确、实时、竣工。   （1）健全性原则。里面约束机制遮掩基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个模范。   （2）灵验性原则。通过科学的里面约束技巧和方法，建立合理的里面约束 模范，神往里面约束的灵验践诺。   （3）颓败性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对颓败，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭着实立权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法缩小运作成本， 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书 提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束结果。   基金管理东谈主的里面约束要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、竣工的信息贵府保全系统、严格的授权约束、灵验 的风险留意系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主顺从国度联系法律法则，遵照正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面约束轨制。里面约束的内容包括 投资管理业务约束、信息败露约束、信息本领系统约束、管帐系统约束以及里面 稽核约束等。   （1）投资管理业务约束   基金管理东谈主通过表率投资业务过程，分档次强化投资风险约束。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行约束。   针对投资磋商业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 磋商部轨制》，对磋商作事的业务过程、磋商讲明质料评价，磋商与投资的交流 渠谈等都作念了明确的端正；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格顺从法律法则的联系端正， 安妥基金合同所端正的要求，同期确立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金交游业务，基金管理东谈主将实行集合交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善关系的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—践诺—反馈—复核—归档”的模范进行，防患不正派 关联交游挫伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息败露约束   基金管理东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额持有东谈主实时竣工地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法则和中国证监会联系端正，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息败露作事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开败露的信息真确、准确、竣工。   （3）信息本领系统约束 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书   基金管理东谈主建立了先进的信息本领系统和完善的信息本领管理轨制。基金管 理东谈主的信息本领系统由先进的诡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有竣工的本领贵府。基金管理东谈主制定了严格的信息本领岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，病笃数据实行他乡备份而且耐久保存，确保了系统可靠、解析、安全地运 行。在东谈主员约束方面，对信息本领东谈主员进行联系信息系统安全的统一培训和考察； 信息本领东谈主员之间依期轮流岗亭。   （4）管帐系统约束   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统约束措施，确撑持帐核算普通运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度联系法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐作事操作过程和管帐岗亭劳脱手册。通过事前留意、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：领受了 当今源流进的基金核算软件；基金管帐严格践诺复核轨制；基金管帐核算领受基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步颓败核算、彼此查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、万般管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核约束   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展颓败监督，确保里面约束的灵验性。 基金管理东谈主确立看管长，看管长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅关系 档案，就里面约束轨制的践诺情况颓败时履行查验、评价、讲明、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会讲明公司里面约束践诺情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员顺从法律、法则和规章的联系 情况；查验各业务部门和东谈主员践诺里面约束轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面约束轨制的败露真确、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据商场变化和基金管理东谈主业务发展不停完善里面风 险约束轨制。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金            招募说明书               第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路66号4号楼   法定代表东谈主：刘成   成立时辰：2005年11月02日   批准确立机关和批准确立文号：中国证监会证监机构字[2005]112号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币77.57亿元   存续期间：持续经营   基金托管经验批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219号   中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准确立的世界性大 型详尽证券公司。公司注册于北京，注册老本77.57亿元，并设有中信建投期货 有限公司、中信建投老本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、 中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等5家子公司。自成立以来， 中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、 固定收益、资产管理、股票及养殖品交游等边界形成了自身特色和中枢业务上风， 并搭建了磋商盘问、信息本领、运营管理、风险管理、合规管理等专科高效的业 务支柱体系。凭借高度的敬业精神与隆起的专科智力，中信建投证券主要业务指 标及盈利智力当今均位居行业前哨。   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作经验，业务东谈主员专科布景遮掩了金融、管帐、经济、诡计机等各边界，可 为托管客户提供个性化居品处明智力。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于2015年2月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验，中 信建投证券恒久遵照“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念，不停加强风险管 理和里面约束，严格履行托管东谈主的各项职责，切实神往基金份额持有东谈主的正当权 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书 益，为基金份额持有东谈主提供高质料的托管服务。   四、基金托管东谈主的里面约束轨制   严格顺从国度联系法律、法则、监管公法和公司里面规章轨制，留意和化解 基金托管业务经营风险，确保托管资产的竣工和安全，切实保护基金份额持有东谈主 权益，确保托管资产的运作及关系信息败露安妥国度法律、法则、监管公法及相 关合同、契约的端正，查错防弊、堵塞缺欠、摒除隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。   中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与里面约束作事， 对托管业务风险约束作事进行查验携带。托管部里面确立专门负责稽核监察作事 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的径直引导下，依 照联系法律规章，对业务的运行颓败哄骗监督稽核权利。   中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面约束体系，保障托管业务健全、灵验践诺；安全撑持基 金财产，保持基金财产的颓败性；实行经营风光封锁式管理，并配备灌音和摄像 监控系统；有颓败的详尽托管服务系统；业务管理实行复核和查验机制，建立了 严格灵验的操作制约体系；托管部确立内控优先和风险管理的理念，培养部门全 体职工的风险留意和守密意志。   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法则的端正和基金合同、 托管契约的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资 限制等进行监督，并实时领导基金管理东谈主非法风险。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主投资指示或施行投资运作违背法律法则、《基金 合同》和托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等方式讲述基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书 收到书面讲述后应在限期内实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲述的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金            招募说明书                  第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   （一）网下现款发售直销机构和网下股票发售直销机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：鲁伟铭   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   磋商东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （二）网上现款发售代理机构、网下现款发售代理机构和网下股票发售代理 机构   详见基金份额发售公告或基金管理东谈主网站届时公示的基金发售代理机构名 录。   （三）基金管理东谈主可依据施行情况增减、变更发售代理机构，并在基金管理 东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   磋商电话：010-50938782   传真：010-50938991   磋商东谈主：赵亦清 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金            招募说明书   三、出具法律观点书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆   磋商东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（零散粗糙合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋商东谈主：陈露   承办管帐师：陈露、戴唯 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金              招募说明书                第六部分    基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头 他联系端正召募本基金，并于 2025 年 8 月 6 日经中国证监会证监许可【2025】   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募风光   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。   投资东谈主应当在基金管理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业风光，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据施行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实领受到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购肯求及认 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金            招募说明书 购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   安妥法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券交游所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交游所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前持本东谈主身份证到中 国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或 深圳证券账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户或深圳证券账户的具体模范和 办法，请到各开户网点详确盘问联系端正。   （1）如投资东谈主需新开立深圳证券账户，则应疑望：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场交游，如投资东谈主需要 使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东谈主需要使用本基金标的指数 成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交 易所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于销毁投资者整个，且投资者 认购基金份额的托管证券公司和上海证券交游所 A 股账户指定交游证券公司应 为销毁发售代理机构。   （2）账户使用疑望事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司通达式基金账户不行用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购领受份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                 招募说明书 认购费率如下表所示：           认购份额（S）              认购费率            S          S≥100 万份            每笔 1000 元   基金管理东谈主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。   基金管理东谈主办理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款 认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的圭臬收取一定 的用度。投资者肯求访佛认购的，须按每笔认购肯求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求，认购 佣金和认购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额持有东谈主整个，利息和具体的转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额 的诡计领受截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。 关系法律法则、业务公法以及本基金发售限度约束决议的端正。 购资金，办理认购手续。网上现款认购肯求提交后如需撤离以销售机构的端正为 准。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 款项的计帐交收。 询认购证明情况。   九、网下现款认购   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求，认购费 用和认购金额的诡计公式为：   （1）认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的诡计。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需安妥关系法律法则、业务公法以及本 基金发售限度约束决议的端正。 办理关系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需撤离以销售 机构的端正为准。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金              招募说明书 行灵验认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登 记机构进行灵验认购款项的计帐交收。 询认购证明情况。   十、网下股票认购 标的指数的成份股和照旧公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，逾越 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主可屡次提交认购肯求，累计申报数不设上限，但需安妥关系 法律法则、业务公法以及本基金发售限度约束决议的端正。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需撤离以销售机构 的端正为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减持所触及的信息败露等义务。   零散情形包括但不限于以下几种情况：   ①照旧公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购限度：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 交游量、价钱波动过头他格外情况，决定是否对个股认购限度进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个作事日公告限制认购限度的个股名单。   ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动格外，或者认购申 报数目格外的个股，基金管理东谈主可不经公告，一谈或部分拒却该股票的认购申报。   ④召募聚束前，如标的指数成份股出现颐养，则调入名单中的股票也将纳入 认购清单。   ⑤根据法律法则本基金不得持有的标的指数成份股，将不行用于认购本基金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金            招募说明书 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东谈主。T 日日终，基金管理东谈主初步证明各 成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东谈主提供的证明数据， 冻结上海商场网下认购股票，将投资者肯求网下股票认购的深圳商场股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管理东谈主为投资东谈主诡计认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据诡计投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金 份额。登记机构根据基金管理东谈主提供的灵验认购肯求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券交游所开立的证券账户。基金合同奏效后， 登记机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的启动登记。     认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额发售面值     其中：     （1）i 代表投资东谈主提交认购肯求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股 票的肯求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管理东谈主根 据证券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以 四舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以不异方 法诡计最近一个交游日的均价当作诡计价钱。     若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主取得了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 息 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 例）／（1＋每股配股比例） 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金管理东谈主证明的并由登记机构完成计帐交 收的股票股数。其中：   ①对于经公告限制认购限度的个股，基金管理东谈主可证明的认购数目上限的计 算方式详见届时关系公告。要是投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主 可证明的认购数目上限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例证明。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法践诺，则基金管理东谈主将根据登记机构证明的施行过户数据对投资者的灵验认购 数目进行相应颐养。 询认购证明情况。   十一、销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎领受到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购申 请及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期资金和股票的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不 得动用。投资东谈主以股票认购的，基金召募期的股票应给予冻结。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额持有东谈主整个，利息折算的基金份额保留至整数位，极少 部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理 东谈主的记录为准。   网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 的冻结期间所产生的权益归投资者整个。   十四、刊行集合基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律法则及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为主义 ETF 的一只或多只集合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需 召开基金份额持有东谈主大会审议，但需在颐养实施之日前依照《信息败露办法》的 联系端正在端正媒介上公告。   十五、基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募限度确立上限。召募期内超 过召募限度上限时，基金管理东谈主不错领受比例证明或其他方式进行证明，具体办 法参见基金份额发售公告或关系公告。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金          招募说明书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法诡计的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期 届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前， 任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票应给予冻结。   二、基金合同不行奏效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未喜跃基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息；   对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻，基金 管理东谈主不承担关系股票冻结期间交游价钱波动的使命。登记机构及发售代理机构 将协助基金管理东谈主完成关系资金和证券的退还作事； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲明中给予 败露；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个作事日内向中 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 国证监会讲明并提议处罚决议，如持续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的联系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈垄断有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额持有东谈垄断有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额持有东谈主的权益无内容性影响，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如异日本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对一谈份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、诡计 到会或出具表决观点的持有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额持有东谈主所持份额过头占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书            第九部分    基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市公法》，向深圳证券交游所肯求基金份额上市：   基金获准在深圳证券交游所上市的，基金管理东谈主应按照关系端正发布基金上 市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所交游公法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市公法》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》等联系端正。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市公法》的关系端正践诺。   当本基金发生深圳证券交游所关系端正所端正的因不再具备上市条件而应 当断绝上市的情形时，本基金可由交游型通达式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。届时， 基金管理东谈主需制定基金断绝上市后场内份额的处理公法、按照非上市的通达式指 数基金颐养相应的业务公法，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着神往基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行安妥的模范后与该指数基金合 并或者收用其他合适的指数当作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金管理东谈主在每一交游日开市前向基金管理东谈主录用的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管理东谈主或基金管理东谈主录用的机构在开市后根据申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过深圳证券交游所发布基金份额参 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购 赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预 估现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 并给予公告。   五、关系法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的公法等 关系端正内容进行颐养的，基金合同相应给予修改，且此项修改不必召开基金份 额持有东谈主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行安妥的模范后增多相应功能。   七、在不违背法律法则的端正及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的 前提下，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他交游风光上市交游。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书           第十部分    基金份额的申购与赎回   本基金当今仅选择深圳证券交游所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，异日基金 管理东谈主可根据基金发展需要，通达其他深圳证券交游所、登记机构允许的申赎模 式，届时将发布公告给予败露并对本基金的招募说明书给予更新，不必召开基金 份额持有东谈主大会审议。   一、申购和赎回风光   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业风光或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东谈主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更、其他零散情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及开 放时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在通达申购业务的公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在通达赎回业务的公告中端正。   本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书   本基金在基金合同奏效后、通达日常申购之前，可向本基金集合基金通达特 殊申购，申购价钱以零散申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申购，不收 取与申购关系的用度和成本。   三、申购与赎回的原则 对价； 关系业务公法和端正； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主 必须在新公法脱手实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主端正的模范，在通达日的具 体业务办理时辰内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回肯求时须持有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   普通情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行证明。   如投资东谈主未能提供安妥要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额持有 东谈垄断有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资 组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎领受到该肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申 购、赎回肯求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 产生的任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司发布 的关系业务公法和参与各方关系契约的联系端正。   对于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式，其中对于深市组合证券 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分领受净额 担保交收；对于非深市组合证券所对应的现款替代部分领受净额担保交收；申赎 份额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分领受代收代付 方式。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证 券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市 组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资东谈主申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的关系公法处理。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的端正按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不行普通践约的情形，则依据 深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司发布的关系业务公法和参与各 方关系契约的联系端正进行处理。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有 东谈主内容性利益的前提下，对上述申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时辰、 方式、处理公法等进行颐养，并在脱手实施前按照《信息败露办法》的联系端正 在端正媒介上给予公告。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书   五、申购和赎回的数目限制 倍提交肯求。本基金当今的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、商场情况和投资东谈主需求，在法律法则允许 的情况下，颐养最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在颐养实施前依照《信息 败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 定投资东谈主每个基金交游账户的最低基金份额余额。基金管理东谈主不错端正单个投资 东谈主累计持有的基金份额上限。具体端正请参见关系公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限、基金限度上限、基金单日申 购份额或净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采 取上述措施对基金限度给予约束。具体见基金管理东谈主关系公告。 限制或新增基金限度约束措施。基金管理东谈主必须在颐养实施前依照《信息败露办 法》的联系端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并根据基金合同的约定公告。遇零散情况，经履行安妥模范，不错安妥延 迟诡计或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他 对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、现 金替代、现款差额过头他对价。 交游所开市前公告。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。   基金管理东谈主不错在不违背关系法律法则且不影响基金份额持有东谈主内容性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时辰进行颐养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值过头他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代艳丽为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代艳丽为“必须”的非深市成份证券的必须现款替 代与现款替代艳丽为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代 金额为最小赎回单元所对应的现款替代艳丽为“必须”的非深市成份证券的必 须现款替代与现款替代艳丽为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（艳丽为“不容”）、不错现款替代 （艳丽为“允许”）和必须现款替代（艳丽为“必须”），其中对于深市成份证 券，现款替代的类型不错设为“不容”、“允许”和“必须”；对于非深市成份 证券，现款替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款当作替代。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金           招募说明书   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款当作一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代；对于非深市成份证券，不错 现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据 基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 当作替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。要是 深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所讲述端正的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券复原交游后买 入，而施行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金 管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范如下：   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有普通交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金             招募说明书 际买入成本（包括买入价钱和交游用度，下同）的差额，确定基金应退还投资东谈主 或投资东谈主应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券的施行买入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   零散情况：若自 T 日起，深圳证券交游所普通交游日已达到 20 日而该证券 普通交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入成本 加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在零散情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交游日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，关系款项的计帐交收将 于而后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为灵验约束基金的追踪偏离度和追踪时弊，基金管理东谈主可端正 投资东谈主使用不错现款替代的比例整个不得逾越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的诡计公式为：    现款替代比例（%）＝                        ×100%   公式中，“该证券参考价钱”着实定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的诡计公式中的该证券参考价钱确定原则换取。基金份额参考净值当今为 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交游所基金份额参考净值诡计方 式发生变化，以深圳证券交游所讲述端正的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。要是 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金            招募说明书 该证券上市所在的证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以该证券交游所讲述 端正的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的非深市成份证券，基金管理东谈主将买入该部 分证券，施行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此 收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基 金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 施行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的非深市成份证券，基金管理东谈主将卖出该部 分证券，施行卖出价钱扣除关系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此 支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基 金管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 施行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游证明后按照“时辰优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证明后按照“时辰优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有普通交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完 成上述交游。   时辰优先的原则为：申购赎回主义换取的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后措施按照深圳证券交游所证明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在该证券上市所在的证券交游所一语气竞价期 间，根据收到的深圳证券交游所申购赎回证明记录，在本领系统允许的情况下实 时向该证券交游所申报被替代证券的交游指示。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书   T 日基金管理东谈主按照“时辰优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购证明时辰措施，以替代金额与被替 代证券的按序施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则按序与赎回 投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证明时辰措施， 以替代金额与被替代证券的按序施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价 诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   零散情况：若自 T 日起，上海证券交游所普通交游日已达到 20 日而该证券 普通交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金               招募说明书   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在零散情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交游日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个作事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，关系款项的计帐交收将 于而后 3 个作事日内完成。 序、公法等，并在招募说明书更新或其他公告中败露。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额持有东谈主利益等目的基金管理东谈主觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目、其颐养后 T 日开盘参考价或基金管理东谈主觉得合适 的其他价钱相乘。   预估现款差额是指，为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日开盘参考价）相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券 的数目与 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证 券的颐养后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购赎回单元 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                  招募说明书 颐养奏效日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根 据颐养前后最小申购赎回单元按比例诡计。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代组合证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现 金差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额 为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。              图表：T 日申购赎回清单的款式例如如下：                     基本信息     最新公告日历                    汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资      基金称呼                              基金    基金管理公司称呼                汇添富基金管理股份有限公司      基金代码     主义指数代码      基金类型                      跨商场 ETF                    T-1 日信息内容      现款差额 最小申购、赎回单元资产净值     基金份额净值                    T 日信息内容     预估现款差额   不错现款替代比例上限    是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元 最小申购赎回单元现款红利 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                招募说明书 本商场申购赎回组合证券只数 一谈申购赎回组合证券只数     是否通达申购     是否通达赎回 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基     金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基     金份额上限 今日累计可申购的基金份额上       限 今日累计可赎回的基金份额上       限 单个证券账户今日累计可申购    的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回    的基金份额上限                        组合信息内容                                                  是                    现                             否                        申购                    金      赎回现            挂   映   实                        现款        证券简   股份数   替      金替代 申购替代 赎回替代金 牌   射   物 证券代码                   替代         称     量    代      保证金  金额    额   市   代   对                        保证                    标       率             场   码   价                        金率                    志                             申                                                  赎   说明：申购赎回清单的款式可根据深圳证券交游所的系统升级相应颐养，具 躯壳式以深圳证券交游所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 接受投资东谈主的申购肯求。 投资东谈主的申购肯求。 易时辰非普通停市）导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 交游。 一笔新的申购肯求被证明顺利，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现 有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 者 IOPV 诡计差错、申购赎回清单编制差错，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值诡计差错。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、关系证券交游所等因格外情况使申 购赎回清单无法编制或编制不妥。本项所称格外情况指无法料到并不可约束的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据差错等。 的本基金总限度上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金管理东谈主 端正确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额逾越单个 投资东谈主累计持有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额逾越单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东谈主的申购肯求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。 易时辰非普通停市）导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券 交游。 者 IOPV 诡计差错、申购赎回清单编制差错，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值诡计差错。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 一笔新的赎回肯求被证明顺利，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。 赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、关系证券交游所等因格外情况使申 购赎回清单无法编制或编制不妥。本项所称格外情况指无法料到并不可约束的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据差错等。   除发生上述第 7 项除外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回对价时，基金管理东谈主应根据联系端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金          招募说明书 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 联系端正，最迟于重新通达日在端正媒介刊登重新通达申购或赎回的公告；也可 以根据施行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时辰，届时可不再另行 发布重新通达的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游风光或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 精好意思追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，领受通达式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 集合基金，ETF 集合基金不错在本基金基金合同生 效后、通达日常申购之前零散申购本基金基金份额，不收取与申购关系的用度和 成本。 利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 集聚其持有的组合证券或单券或现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍， 进行申购。   条件允许时，在不违背法律法则端正且对基金份额持有东谈主无内容性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式脱手践诺前给予公告。 书面录用代理契约。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   十三、基金非交游过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据关系法律法则过头业务公法，受理基金份额的非交游过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其端正收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型通达 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权颐养本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给予败露并在本基金的招募说明书过头更新中予 以更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十五、基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额持有东谈主无内容 性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和颐养并 提前公告。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书               第十一部分 基金的投资   一、投资主义   精好意思追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资主义， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱债券、政府支柱机构 债券、处所政府债券、可交换债券、可转机债券（含分离交游可转债）过头他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须安妥中国证监会关系端正)。   本基金可根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的端正而受 限制的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应颐养。但 在因零散情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求尽可能 迫临标的指数的发达。   零散情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）其它合理原因 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金          招募说明书 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.20%，年追踪时弊不逾越 2%。 如因标的指数编制公法颐养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪时弊逾越上 述范围，基金管理东谈主应选择合理措施，幸免追踪偏离度和追踪时弊的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出颐养的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策模范后实时对关系成份股进行颐养。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应颐养。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依照 法律法则或监管机构的端正践诺。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济方式的深远分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期约束下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体领受期限结构配置、商场转机、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪时弊。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支柱证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融养殖器具对基金投资组合进行管理，以约束 并缩小投资组合风险、提高投资效率，缩小追踪时弊，从而更好地终了本基金的 投资主义。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书 易活跃的股指期货合约进行投资，以缩小交游成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，勾搭对宏不雅经济方式和 政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，充分探究国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权交游。 本基金将勾搭投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限制和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的关系端正颁布后，基金管理东谈主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验约束风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险约束原则、具体参与比例限制、用度进出、信息败露、估值方法过头他 关系事项，将按照中国证监会的端正过头他关系法律法则的要求践诺，在对基金 份额持有东谈主利益无内容性影响的情况下，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在充分探究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若关系融资业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其最新端正，以安妥 上述法律法则和监管要求的变化。   为更好地终了投资主义，在加强风险留意并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在详尽探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金           招募说明书   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于销毁原始权益东谈主的万般资产支柱证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的一谈资产支柱证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的销毁(指销毁信用级别)资产支柱证券的比例，不得逾越 该资产支柱证券限度的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于销毁原始权益东谈主的万般资产支柱 证券，不得逾越其万般资产支柱证券整个限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，要是其信用等级下降、不再安妥投资圭臬，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债 券总市值的 30%； 诡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当安妥基金合同对于债券投资比例的联系约定； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金           招募说明书 不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游所公法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 诡计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金 限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不安妥上述端正投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会端正的零散情形 除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因 素甚至基金投资不安妥第（11）项端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律 法则另有端正的从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以颐养以后的端正为准。   为神往基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行 约束东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交游的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱践诺。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予败露。关键关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以颐养以后的端正为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证金融科技主题指数收益率。   异日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会讲明并提议处罚 决议，如转机运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同断绝。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至 处罚决议确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指 数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。   法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   如本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应颐养。功绩比 较基准的颐养根据标的指数的变更模范践诺。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管理东谈主代表基金哄骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金          招募说明书              第十二部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般有价证券及票据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓败。   四、基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产颓败于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书              第十三部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游风光的交游日以及国度法律法则 端正需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支柱证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃商场且概况获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不行真确反应公允价值的，应答报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其宽广持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有满盈 可利用数据和其他信息支柱的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行颐养并确定公允价值。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考类似投资品种的现行市价及关键变化因素， 颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的销毁股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，领受估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司股东公拓荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，收用第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，收用第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 至施行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交游所商场上市交游的公拓荒行的可转机债券等有活跃商场的 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 含转股权的债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交游的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息支柱的估值本领确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公 允价值存在关键不确定性的关系领导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交 易日结算价估值。 会的关系端正进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金           招募说明书 序及关系法律法则的端正或者未能充分神往基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   五、估值模范 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 时弊计入基金财产。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机 制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错 时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值差错遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担补偿使命；若估值差错使命方照旧积极互助，而且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错使命方应答更正的情况向联系当事东谈主进行证明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 而且仅对估值差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错使命方仍应答估值差错负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是取得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不妥 得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错颐养领受尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 基金托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。要是行 业另有通行作念法，在不违背法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且领受估值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游收尾后诡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复 核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定给予公布。   九、零散情形的处理 时，所形成的时弊不当作基金资产估值差错处理。 的数据差错，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然照旧选择必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由 此形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主革职补偿使命。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书            第十四部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 润进行评价，当收益评价日刚毅的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大于零 时，基金管理东谈主可进行收益分派； 金的特质，本基金收益分派无需以弥补损失为前提，收益分派后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益 分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分派原则进行颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、基金相对标的指数的逾额收益率诡计   在收益评价日，基金管理东谈主诡计基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则领受剔除上市 后折算因素的基金份额净值）； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的 指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期 增长率。   五、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派决议着实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有端正的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个作事日按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个作事日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个作事日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处罚。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个作事日按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个作事日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个作事日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法则及相应契约 端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金              招募说明书            第十六部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书             第十七部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、 《流动性风险管理端正》、《基金合同》过头他联系端正。关系法律法则对于信 息败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信 息通过安妥中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等端正媒介败露，并 保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露 的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲目 基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投 资者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲目的信息发生关键变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金居品贵府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个作事日前将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交游公 告书领导性公告登载在端正报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且上市交游前，基 金管理东谈主应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个通达日/交游日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露通达日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在端正网站上，并将年度讲明领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲明中的财务管帐讲明应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 中期讲明登载在端正网站上，并将中期讲明领导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在端正网站上，并将季度讲明领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲明“影响投资者决 策的其他病确信息”项下败露该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的零散情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中败露基金组合资产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时讲明   本基金发生关键事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 施行约束东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场直快传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄莹， 并将联系情况立即讲明基金上市交游的证券交游所。   （十一）计帐讲明 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   基金合同断绝情形发生时，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在端正 网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在端正报刊上。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）中国证监会端正的其他信息   本基金投资资产支柱证券，基金管理东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中败露 其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和讲明期内 整个的资产支柱证券明细。基金管理东谈主应在基金季度讲明中败露其持有的资产支 持证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   本基金参与股指期货投资，基金管理东谈主在季度讲明、中期讲明、年度讲明等 依期讲明和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否安妥既定的交游政策和交游主义等。   本基金参与国债期货投资，基金管理东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明 等依期讲明和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游政 策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否安妥既定的交游政策和交游主义等。   本基金参与股票期权投资，基金管理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股 票期权交游的联系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值 方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投 资政策和投资主义。   本基金参与融资业务，基金管理东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等定 期讲明和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资交游的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应在季度讲明、中期讲明、 年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业 务交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 就讲明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的关键关联交游事项作念详确说 明。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 时； 资产价值时； 格且领受估值本领仍导致公允价值存在关键不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会关系基金信息 败露内容与款式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期讲明、更新的招募说明书、更新的基金居品贵府纲目、基 金计帐讲明等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介、基金上市交游 的证券交游所网站败露信息，而且在不同媒介上败露销毁信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 金普通投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律公法的关系端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲明、法律观点书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书               第十八部分        风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽脆接影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智力、财务气象、商场长进、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不行完全藏匿。   二、流动性风险   通达式基金要随时应答投资者的赎回，要是基金资产不行飞速变调成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现智力差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证金融科技主题指数，主要投资 于 A 股商场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的端正而受限制的情形 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书 除外。因此，本基金靠近的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股 因关键事项等原因引起的停牌。在某些商场环境下，成份股中停牌股票的比例可 能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致 本基金的流动性风险增多。   本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应颐养。标 的指数成份股权重散播平衡，集合度低，且成份股均属于流动性较好，交游活跃 的股票。在因零散情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，以 喜跃基金流动性需求。   此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法则的联系端正和基金 合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好通达式基金流动性风险 的管理作事。   详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的端正。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，详尽运用万般流动性风险管理器具，对赎回 肯求进行适度颐养，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞助措施。   当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或觉得因支付投资东谈主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具， 投资者将靠近无法办理申购业务、其赎回肯求被拒却、赎回对价减速支付等风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求；   （2）减速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的私有风险 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   标的指数并不行完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均报恩率与整 个股票商场的平均报恩率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资者情绪和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪时弊。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪时弊。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和基金托管费 等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智力，例如追踪标的 指数的水平、本领技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伙票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因吃力卖空、 对冲机制过头他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪时弊。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 神往投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合颐养可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和神往，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和神往，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起 十个作事日内向中国证监会讲明并提议处罚决议，如转机运作方式、与其他基金 合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决， 基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投 资东谈主将靠近转机运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与关系商场发达有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪时弊。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中确立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施， 投资者将靠近无法赎回一谈或部分 ETF 份额的风险。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金           招募说明书   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主录用的机构在开市后根据申购赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并通过深圳 证券交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再安妥证券交游所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不行连续进行二级商场交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中确立并颐养申购份额上限，如 果一笔新的申购肯求被证明顺利会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中 端正的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据基金运作情况、商场情况和投资东谈主需求，在法律 法则允许的情况下颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一谈赎回， 而只可在二级商场卖出一谈或部分基金份额。   基金管理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中确立并颐养赎回份额上限，如 果一笔新的赎回肯求被证明顺利会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 端正的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中确立极低的赎回份额上限，投资东谈主将靠近无法赎回一谈或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代标记为“不错现款替 代”，在申购赎回模范中不错使用现款当作替代，并根据基金管理东谈主施行买卖情 况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   基金管理东谈主不合“时辰优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的诡计以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 本领系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法遵照“时辰优先、实时申报” 原则对关系证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东谈主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管理东谈主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来意会偏差的风险。不异的风险 还可能来自于证券/期货交游所过头他代理机构。   （3）第三方机构可能讲错，导致基金或投资者利益受损的风险。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代艳丽、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 受损或影响申购赎回的普通进行。   由于证券商场的交游机制和本领拘谨，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折 溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购增多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   当基金收益分派根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的 特质，本基金收益分派不须以弥补损失为前提，收益分派后有可能使除息后的基 金份额净值低于面值的风险。   资产支柱证券的投资可能靠近的风险边界包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的留意资产支柱证券交游所靠近的万般风险， 基金管理东谈主将顺从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效留意和约束风险，切实神往基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于养殖品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风 险。而且由于养殖品订价十分复杂，不安妥的估值有可能使基金资产靠近损失风 险。   股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货领受 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在端正时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来关键损失。   国债期货领受保证金交游轨制，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由商场吃力广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法喜跃保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   股票期权交游领受保证金交游的方式，投资者的潜在损构怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能逾越其支付的一谈启动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当心机 股票现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的 损失。   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留意融资交 易所靠近的万般风险，基金管理东谈主将顺从审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验留意和约束风险，切实神往基金财产的安全和基金份额 持有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：流动性风险， 指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 借条用度的风险；商场风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券 的商场风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现重 大事件、交游敌手方讲错、业务公法颐养、信息本领不行普通运行等风险。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书   本基金可投资存托凭证，除粗糙股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险：   （1）存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主施行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益天然基本十分，但并不行等同于径直持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证持有东谈主为辗转领有公司关系权益的证券 持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并辗转 哄骗分红、投票等权利。若异日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不合 存托凭证持有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主哄骗 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同观点，则存托凭证持有东谈主的利益 将受到挫伤，本基金当作存托凭证持有东谈主可能会靠近一定的投资损失。   （2）刊行东谈主领受契约约束架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如领受契约约束架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能靠近对境内实体运营企业关键依赖、契约约束架构下关系 主体讲错等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产照旧固定，但异日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   （4）交游机制关系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时辰、交游轨制、停复牌公法、 格外交游情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外商场影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内商场上市交游，从而增多境 内商场的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   要是刊行东谈主不再安妥上市条件或者发生其他关键积恶行径，可能导致存托凭 证靠近退市。基金当作存托凭证持有东谈主可能靠近存托东谈主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让、 存托东谈主无法连续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证容貌内容可能发生关键、内容变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券转机比例发生颐养、红筹公司和存托东谈主可能对存托契约 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前讲述的方式，即对投资者奏效。本基金当作存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制践诺等情形，本基金当作存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证关系用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的磋商水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济方式和证券商场判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现荒唐，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否概况终了刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等级的变化或商场对某一信用等级水平下债券率的变 化都会飞速的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或本领风险   关系当事东谈主在业务各模范操作过程中，因里面约束存在缺欠或者东谈主为因素造 成操作荒唐或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交游、管帐部门讹诈、 交游差错、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或 者差错而影响交游的普通进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金          招募说明书 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法则的端正，或者基金投资违背法 律法则及基金合同联系端正的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽广规章等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险 之间的匹配考试。   九、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产拓荒、教 育赞助服务等升值税政策的讲述》第四条端正：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税行径，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理 东谈主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东谈主的 投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直约束智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的； 的因素甚至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐讲明 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲明出具法律观点书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐讲明经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在端正网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书           第二十部分     基金合同的内容节录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心机基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法则和《基 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）顺从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交游及业 务公法；   （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓败运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥联系法律、法则的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回等业务公法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎骁勇的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此颓败，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择安妥合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 和刊出价钱的方法安妥《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正诡计并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，履行信息败露 及讲明义务；   （12）保守基金生意深奥，不显露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，而且 保证投资者概况按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会 并讲述基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻；   （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的 情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场公法，为基金开设资金账户、证券账户、债券托管账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、骁勇尽责的原则持有并安全撑持基金财产； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   （2）确立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业风光，配备满盈的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓败；对所托管的不同的基金分别确立账户，颓败核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意深奥，除《基金法》、《基金合同》过头他联系端正另 有端正外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主显露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具观点，说 明基金管理东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会， 并讲述基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而革职；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的集合基金的：   鉴于本基金和本基金集合基金的关系性，本基金集合基金的基金份额持有东谈主 不错凭所持有的本基金集合基金的基金份额参加或者委派代表参加本基金的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，本基金集合基金基金 份额持有东谈垄断有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持 有东谈主大会的权益登记日，本基金集合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额 持有东谈主所持有的本基金集合基金份额占本基金集合基金总份额的比例。诡计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金集合基金的基金管理东谈主不应以本基金集合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份哄骗表决权，但 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金          招募说明书 可接受本基金集合基金的基金份额持有东谈主的录用以本基金集合基金的基金份额 持有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金集合基金的基金管理东谈主代表本基金集合基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，须先遵命本基金集合基金基金合同的约定 召开本基金集合基金的基金份额持有东谈主大会；本基金集合基金的基金份额持有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由本基金集合基金的基金管 理东谈主代表本基金集合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就销毁事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所断绝 上市的除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、证券交游所或登记机构关系业务公法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东谈主、证券交游所和基金登记机构等颐养联系基金认购、申购、 赎回、非交游过户、质押等业务公法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （6）履行安妥模范后基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主颐养基金收益分派原则；   （8）增多、减少、颐养基金份额类别确立；   （9）召募并管理以本基金为主义 ETF 的一只或多只集合基金、本基金的联 接基金选择零散申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）颐养最小申购赎回单元、颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回 对价组成；   （11）在其他证券交游所上市或通达基金的场外申购赎回、跨系统转托管等 业务；   （12）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （13）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金           招募说明书 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得残害、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、录用的公证机关过头联 系方式和磋商东谈主、书面表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用说明注解安妥法律法则、《基金合 同》和会议讲述的端正，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个作事日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲述端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经讲述不参加收取书面表决观点的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具 书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的录用东谈垄断有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用说明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议讲述的端正，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾搭的方式召开基金份额持 有东谈主大会，或者领受网罗、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决， 会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会垄断东谈主按照下列第（七）条端正模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作 该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明注解，不然提交 安妥会议讲述中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 安妥会议讲述端正的书面表决观点视为灵验表决，表决观点狡赖不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或销毁项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举别称基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会垄断东谈主应当就地公布重新清 点结果。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监 管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的； 的因素甚至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐讲明 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲明出具法律观点书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐讲明经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在端正网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议可通过友好协商或者联合处罚，如未能协商或者联合处罚的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁公法进行仲裁， 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守各自职责，连续诚恳、骁勇、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，神往基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金            招募说明书           第二十一部分         托管契约的内容节录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关及批准确立文号： 中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册老本： 东谈主民币 13272.4224 万元   组织体式：股份有限公司   存续期间： 持续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：刘成   成立时辰：2005 年 11 月 2 日   批准确立机关和批准确立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：持续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径哄骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金           招募说明书   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资主义， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱债券、政府支柱机构 债券、处所政府债券、可交换债券、可转机债券（含分离交游可转债）过头他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须安妥中国证监会关系端正)。   本基金可根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的端正而受 限制的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下端正：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于销毁原始权益东谈主的万般资产支柱证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的一谈资产支柱证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的销毁(指销毁信用级别)资产支柱证券的比例，不得逾越 该资产支柱证券限度的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于销毁原始权益东谈主的万般资产支柱 证券，不得逾越其万般资产支柱证券整个限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金           招募说明书 基金持有资产支柱证券期间，要是其信用等级下降、不再安妥投资圭臬，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债 券总市值的 30%； 诡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当安妥基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游所公法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 诡计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金 限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不安妥上述端正投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会端正的零散情形 除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因 素甚至基金投资不安妥第（11）项端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律 法则另有端正的从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 脱手。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以颐养以后的端正为准。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。 金投资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行 约束东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交游的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱践诺。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予败露。关键关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以颐养以后的端正为准。   在基金合同奏效后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的股东或者与本机构有其他关键利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并讲述对方。 金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法则及行业 圭臬的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单。基金管理 东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交游敌手。基金托管东谈主 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书 监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游，如基 金管理东谈主未提供银行间债券商场交游敌手名单，则视为交游敌手名单包括全商场 整个机构。   基金管理东谈主对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证明后奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照本契约进行结算。如基金管理东谈主根 据商场情况需要临时颐养银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交游前与基金托管东谈主证明，两边共同协商 处罚。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不 承担由此形成的相应损构怨使命。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信约束和交游方式进行约束，按银行间债券 商场的交游公法进行交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律使命及损失，但基金托管东谈主应提供必 要的配合和协助。基金托管东谈主根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督，如基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行 交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的， 基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨使命。 金管理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应安妥如下端正：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关系端正，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、撑持等 过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 核关系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项端正。   （1）基金投资通顺受限证券,应顺从《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺 受限证券联系问题的讲述》等联系法律法则端正。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致,包括 由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布关键 音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 通顺受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前,向基金托管东谈主提供经基 金管理东谈主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险约束制 度。基金投资非公拓荒行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例约束情况。基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个作事日将 上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。基金托 管东谈主应在收到上述贵府后两个作事日内,以书面或其他两边认同的方式证明收到 上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法 规要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、竣工,并应至少于拟践诺投资指示 前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时辰进 行审核。   （5）基金托管东谈主应答基金管理东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东谈主觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资通顺 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书 受限证券前就该风险的摒除或留意措施进行补充书面说明,并保留稽查基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲明等备查贵府的权 利。不然,基金托管东谈主有权拒却践诺联系指示。因拒却践诺该指示形成基金财产 损失的,基金托管东谈主不承担使命,并有权讲明中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处罚。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担使命。 原则，配备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 完善业务过程，灵验留意和约束风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行 监督和复核。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对 基金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 证明、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达 数据等进行监督和核查。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时 间内答复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管理东谈主应积极配合提供 关系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或施行投资运作违背《基金法》过头 他联系法则、《基金合同》和本契约端正的行径，应实时以书面体式讲述基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到讲述后应实时查对，并以电话或书面体式向基金 托管东谈主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主讲述的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲明中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键非法行径，应立即讲明中国证监会，同期 讲述基金管理东谈主在限期内纠正。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他联系端正，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即讲述基金管理东谈主，并按端正向 中国证监会讲明。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游模范照旧奏效的指示违背法律、行政法 规和其他联系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管理东谈主， 并按端正向中国证监会讲明。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他联系法则、《基金合同》和本契约端正，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法则端正和《基金合同》 端正进行关系信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时辰内答复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本契约过头他联系端正的，应实时以书面体式讲述基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主讲述的非法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应讲明中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督讲明的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键非法行径，应立即讲明中国证监会，同期 讲述基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 刑事使命、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制践诺。 基金财产的债权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基 金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担 法律使命，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。 等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，颓败核算，确保基金财产的完 整和颓败。 由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金托管账户（即资金账户，下同）的，基金托管东谈主应实时讲述基金 管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当 事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期届满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明，出 具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验 资完成，基金管理东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托 管账户，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券账户下， 基金托管东谈主在收到资金当日出具关系说明注解文献。   （三）基金的托管账户的开立和管理 为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 基金的托管账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 券登记结算有限使命公司开设证券账户。 管理东谈主负责在证券经纪商开设基金证券交游资金账户，并讲述基金托管东谈主与开立 的基金托管账户建立第三方存管关系，同期三方存管的银证转账密码应实时讲述 基金托管东谈主并由其掌抓，在基金运作期间不得变更基金证券交游资金账户与托管 账户之间的三方存管关系，未经基金托管东谈主同意，不得对该资金账户项下的证券 资产进行转托管和撤指定。 理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同意， 基金管理东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户）变更为其 他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金形成的损失一谈由基金管理东谈主承 担。 的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的 证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本 基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东谈主负责肯求基金参加世界银行间同行拆借商场进行交游，由基 金管理东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。 由基金管理东谈主保存。   （六）期货关系账户的开立和管理 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书     基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系端正开立期货资金账户，在中国金融 期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照联系规 定确立。     （七）基金投资银行进款账户的开立和管理     进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。     本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款契约/存 款证明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等笃定。     为留意零散情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条件。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据联系法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系公法使用并管理。     （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 施行灵验约束的本基金资产不承担撑持使命。     银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。     基金托管东谈主只负责对进款证实书进行撑持，不负责对进款证实书真伪的辩别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全撑持使命。     （十）与基金财产联系的关键合同的撑持     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的关键合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主撑持，关系业务模范另有限制除外。除本契约另有端正外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的关键合同期应尽可能保证基金一方持有 二份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件，基 金管理东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度联系端正执 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金       招募说明书 行。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应每估值日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的携带观点》过头他法律、法则的端正。用 于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游收尾后诡计当日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证明 后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考类似投资品种的现行市价及关键变化因素， 颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的销毁股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，领受估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司股东公拓荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，收用第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，收用第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 至施行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交游所商场上市交游的公拓荒行的可转机债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交游的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息支柱的估值本领确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公 允价值存在关键不确定性的关系领导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交 易日结算价估值。 会的关系端正进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的端正或者未能充分神往基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值诡计差错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证明后按以下条 款进行补偿。 估值方法的第 1－10、12 项进行处理时，若基金管理东谈主净值诡计出错，基金托管 东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规 定对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金 管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因 该交游日基金资产净值诡计顺延差错而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不负补偿使命； 差不当作基金资产估值差错处理。   由于证券/期货交游所、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构发送的 数据差错，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主天然照旧选择必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由此 形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主革职补偿使命。但基金管理 东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法则或中国证监会有新的端正，则按新的端正 践诺；要是行业有通行作念法，在不违背法律法则且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的销毁记 账方法和管帐处理原则，分别颓败时确立、登录和撑持本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   （六）基金依期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别颓败编制。月度报表的编 制，应于每月收尾后 5 个作事日内完成。依期讲明文献应按中国证监会的要求公 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金         招募说明书 告。季度讲明的编制，应于每季度终了后 15 个作事日内完成；基金招募说明书、 基金居品贵府纲目的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在 3 个作事日内，更 新基金招募说明书和基金居品贵府纲目并登载在端正网站上，基金居品贵府纲目 还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品贵府纲目 的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书、基金居品贵府纲目。中期讲明在上半年收尾之 日起 2 个月内公告；年度讲明在每年收尾之日起 3 个月内公告。要是基金合同生 效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金管理东谈主在月初 3 个作事日内完成上个月月度报表的编制，以约定方式将 联系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式讲述基金管理东谈主。对于季度讲明、中期 讲明、年度讲明、更新招募说明书、更新基金居品贵府纲目等，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门端正的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管理东谈主与基金 托管东谈主不行于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述讲明复核罢了后，不错出具复核证明书（盖印）或电子确 认或以其他两边约定的方式证明，以备有权机构对关系文献审核查验。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法则端正的最低期限。如不行妥善撑持，则按关系法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管理东谈主应将联系贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工 性。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守密义务。   七、争议处罚方式 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过友 好协商或者联合处罚。托管契约当事东谈主不肯通过协商、联合处罚或者协商、联合 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对关系各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚恳、 骁勇、尽责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，神往基金份额持有东谈主的合 法权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港绝顶行政 区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   八、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。   （二）基金托管契约的断绝 事由形成其他基金托管东谈主接受基金财产； 事由形成其他基金管理东谈主接受基金管理权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐讲明 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲明出具法律观点书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐讲明经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在端正网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                   招募说明书         第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务容貌。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等关系信息。   客户服务中心在每一作事日提供不少于 12 小时的东谈主工盘问服务。基金份额 持有东谈主可通过基金管理东谈主世界统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务盘问、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受搭理资讯、 信息败露、账户信息、交游信息、在线盘问等多项服务。   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交游”办理开户、交游及查 询等业务。联系基金网上交游的契约文本请参见基金管理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和观点簿投诉是补充投诉渠谈， 由基金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出答复。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，可通过上述方式 磋商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募说明书。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金        招募说明书            第二十三部分      其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等关系法律法则端正的内容与款式进行败露，并在端正 媒介上公告。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金            招募说明书         第二十四部分    招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献过头复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                   招募说明书   第二十五部分      标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （二）选样方法   （1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔除 名次后 20%的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，收用不逾越 100 只居品与服务触及金融科技 主题关系边界的上市公司当作指数样本，关系边界包括但不限于支付计帐、网罗 假贷融资、钞票管理、零卖银行、保障、交游结算以过头他运用大数据、云诡计、 东谈主工智能、区块链等信息化本领参与金融居品与服务价值链的公司。   二、指数诡计   指数诡计公式：   讲明期指数=讲明期样本的颐养市值/除数×1000   其中，颐养市值＝ ∑(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的 诡计方法、除数修正方法参见诡计与神往笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以 使单个样本权重不逾越 10%。   三、标的指数信息查询道路   投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站（https://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的关系信息，包括指数纲目、编制方法、指数行情、收益发达、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金                 招募说明书              第二十六部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；    《汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金基金合同》；    《汇添富中证金融科技主题交游型通达式指数证券投资基金托管契约》；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公风光，在办公时辰可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司

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