汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投                资基金托管公约      基金料理东说念主：汇添富基金料理股份有限公司      基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金                                                                           托管公约                                            目           录 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约   鉴于汇添富基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存 续的股份有限公司，拟召募汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投 资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于中信建投证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按影相关法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才智；   鉴于汇添富基金料理股份有限公司拟担任汇添富中证金融科技主题交易型 怒放式指数证券投资基金的基金料理东说念主，中信建投证券股份有限公司拟担任汇 添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的悉数术语与《汇添富中证金融科技主题交易 型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同） 中界说的相应术语具有一样的含义。若有抵抗应以《基金合同》为准，并依其 条件解释。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金            托管公约 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金料理东说念主   称号：汇添富基金料理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准培育机关及批准培育文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册成本：东说念主民币 13272.4224 万元   组织样子：股份有限公司   存续期间：无间盘算推算 （二）基金托管东说念主   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：刘成   成立时期：2005 年 11 月 2 日   批准培育机关和批准培育文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：无间盘算推算   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号 二、基金托管公约的依据、见识和原则   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金 运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险料理章程》（以下简称《流动性风险料理章程》）、《公开召募 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金          托管公约 证券投资基金运作调换第 3 号——指数基金调换》、《基金合同》偏执他相关 章程坚贞。   本公约的见识是明确基金料理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的维持、投 资运作、净值估计、收益分派、信息表示及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主遵命对等自发、憨厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行为运用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资方向， 本基金可少许投资于非成份股（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许上市 的股票、存托笔据）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府解救债券、政府解救 机构债券、场合政府债券、可交换债券、可调理债券（含分离交易可转债）及 其他经中国证监会允许投资的债券）、金钱解救证券、股指期货、国债期货、 股票期权、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会相关章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当智力后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低 于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法律律例的章程而 受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 恰当智力后，不错调整上述投资品种的投资比例。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金             托管公约 基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下章程：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱解救证券的比例，不得提高 基金金钱净值的 10%；    （3）本基金持有的一起金钱解救证券，其市值不得提高基金金钱净值的    （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）金钱解救证券的比例，不得超 过该金钱解救证券范围的 10%；    （5）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱解救 证券，不得提高其各类金钱解救证券共计范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱解救证券。 基金持有金钱解救证券期间，要是其信用等级着落、不再恰当投资门径，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不提高本基金的总 金钱，本基金所禀报的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求： 金金钱净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得提高基金金钱净值的 有价证券市值之和，不得提高基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱解救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得提高基金持有的 债券总市值的 30%； 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金           托管公约 估计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计 （轧差估计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得提高上一交易日基金金钱净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得提高上一交易日基金金钱净值的 30%； 证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总和不得提高基金金钱 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽 股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得提高基金金钱净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估计；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得提高基金金钱净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个 月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得 提高基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流 动性受限金钱；参与转融通证券出借业务的单只证券不得提高基金持有该证券 总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得提高 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均估计；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得提高本基金金钱 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理 东说念主之外的成分以致基金不恰当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资； 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金金钱总值不提高基金金钱净值的 140%；   （15）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、 基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述章程投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的很是 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之 外的成分以致基金投资不恰当第（11）项章程的，基金料理东说念主不得新增出借业 务。法律律例另有章程的从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计接应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之 日起开动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行恰当智力后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的章程为准。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 金投资退却行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行为。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金      托管公约   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、实 际适度东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资方向和投资计策，遵命基 金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益零乱，确立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公道合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予表示。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行恰当智力后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的章程为准。   在基金合同见效后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓动或者与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并见告对方。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业 门径的、经认真遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单。基金管 理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托 管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易， 如基金料理东说念主未提供银行间债券市集交易敌手名单，则视为交易敌手名单包括 全市集合有机构。   基金料理东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时 见告基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证明后见效，新名单见效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照本公约进行结算。如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前与基金托管东说念主证明，双 方共同协商处置。要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集 交易敌手进行交易，应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的， 基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇包袱。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债 券市集的交易王法进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷 及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律包袱及损失，但基金托管东说念主应 提供必要的相助和协助。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主 仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇包袱。 理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下章程：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行确立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据相关章程，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在相关公约签署、账户开设与料理、投资指示传达 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等进程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关公约、账户府上、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户料理、利率料理、支 付结算等的各项章程。      （1）基金投资通顺受限证券，应遵守《对于基金投资非公开荒行股票等 通顺受限证券相关问题的见告》等相关法律法规定程。      （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限金钱的范围并不透顶一致， 包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》法式的非公开荒行股票、公开荒行 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于 发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等通顺受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开荒行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通顺受限证券的 投资额度和投资比例适度情况。基金料理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两 个职责日将上述府上书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行 审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个职责日内，以书面或其他两边招供 的方式证明收到上述府上。    （4）基金投资通顺受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法 律律例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已持有通顺受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时期等。基金料理东说念主应保证上述信息的着实、好意思满，并应至少于拟执 行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 实足的时期进行审核。    （5）基金托管东说念主搪塞基金料理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托 管东说念主以为上述府上可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资 通顺受限证券前就该风险的扬弃或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基 金料理东说念主风险料理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估敷陈等备查 府上的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺相关指示。因断绝践诺该指示造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担包袱，并有权敷陈中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担包袱。 配备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险料理轨制，完善业 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金      托管公约 务进程，灵验防护和适度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和 复核。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值估计、基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、 基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩领略数据等 进行监督和核查。 （三）基金料理东说念主应积极相助和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时期内 复兴并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金料理东说念主应积极相助提供相关 数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》及 其他相关律例、《基金合同》和本公约章程的行为，应实时以书面样子见告基 金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到见告后应实时查对，并以电话或书面样子 向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主见告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行为，应立即敷陈中国证监会，同 时见告基金料理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他相关章程， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即见告基金料理东说念主，并按规 定向中国证监会敷陈。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易智力仍是见效的指示违背法律、行政 律例和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金料理 东说念主，并按章程向中国证监会敷陈。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他相关律例、《基金合同》和本公约章程，基金料理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全维持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主估计的基金金钱净值和 基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理清理交收，是否按照法规定程和 《基金合同》章程进行相关信息表示和监督基金投资运作等行为。   基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主维持的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极相助基金料理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相关府上以供 基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在章程时期内复兴并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账料理、私行挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他相关章程的，应实时以书面样子 见告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面形 式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对见告事项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主见告的非法事项未能在限 期内纠正的，基金料理东说念主应敷陈中国证监会。对基金料理东说念主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极相助提供相关数据府上和 轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行为，应立即敷陈中国证监会，同 时见告基金托管东说念主在限期内纠正。 五、基金财产的维持 （一）基金财产维持的原则 用、责罚、分派基金的任何金钱，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制践诺。 基金财产的债权不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金          托管公约 基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有金钱 承担法律包袱，其债权东说念主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他职权。 户等投资所需账户，基金料理东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，零丁核算，确保基金财产 的好意思满和零丁。 应由基金料理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基 金金钱莫得到达基金托管账户（即资金账户，下同）的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东说念主应负责 向相关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担包袱。 （二）基金召募金钱的考据   基金召募期届满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈， 出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金料理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基 金托管账户，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券 账户下，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关讲明文献。 （三）基金的托管账户的开立和料理 立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主维持和使用。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的步地开立其他任何托管账户；亦不得使 用本基金的托管账户进行本基金业务之外的行为。 （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和料理 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约 证券登记结算有限包袱公司开设证券账户。 料理东说念主负责在证券经纪商开设基金证券交易资金账户，并见告基金托管东说念主与开 立的基金托管账户确立第三方存管关系，同期三方存管的银证转账密码应实时 见告基金托管东说念主并由其掌抓，在基金运作期间不得变更基金证券交易资金账户 与托管账户之间的三方存管关系，未经基金托管东说念主同意，不得对该资金账户项 下的证券金钱进行转托管和撤指定。 理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面同意， 基金料理东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户）变更为 其他账户，不然，因此引起的法律成果及给本基金形成的损失一起由基金料理 东说念主承担。 务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务之外的行为。 （五）债券托管账户的开立和料理 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间市集清理所股份有 限公司以本基金的步地开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的清理。基金料理东说念主负责肯求基金插足世界银行间同行拆借市集进行交易， 由基金料理东说念主在中外洋汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 本由基金料理东说念主保存。 （六）期货相关账户的开立和料理 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关章程开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照有 关章程培育。 （七）基金投资银行进款账户的开立和料理   进款账户必须以基金步地开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金料理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行签订具体进款公约/进款 证明票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等详情。   为防护很是情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚贞日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金 托管东说念主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关王法使用并料理。 （九）基金财产投资的相关什物证券、银行进款依期存单等有价笔据的维持   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构现实灵验适度的本基金金钱不承担维持包袱。   银行进款依期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责维持。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行维持，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全维持包袱。 （十）与基金财产相关的要紧合同的维持   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分辨由基金托 管东说念主、基金料理东说念主维持，相关业务智力另有限制除外。除本公约另有章程外， 基金料理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方持 有二份以上的底本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件， 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金      托管公约 基金料理东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的维持期限按照国度相关规 定践诺。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 调动。 六、指示的发送、证明和践诺   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨偏执他款项 收付指示，基金托管东说念主践诺基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金往还等有 关事项。基金料理东说念主发送指示应采选电子传真、邮件、电子指示或两边招供的 其他方式。 （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应预先书面见告（以下简称“授权见告”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证明有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权见告应加 盖公章。基金料理东说念主发出授权见告后，以电话样子向基金托管东说念主证明，授权通 知自其上头注明的启用日历开动见效，在尔后三个职责日内基金料理东说念主应将授 权见告的底本送交基金托管东说念主。基金料理东说念主应确保授权见告底本与扫描件的一 致性。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、 被授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主流露。 （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、收款 账户、大额支付号等践诺支付所需内容，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或签 章。 （三）指示的发送、证明和践诺的时期和智力 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金            托管公约   基金料理东说念主应按照《基金法》偏执他相关律例、《基金合同》和本公约的 章程，在其正当的盘算推算权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权见告”确定的被授权东说念主代表基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金料理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证明指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金托管账户有实足 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 账户资金不足的，基金托 管东说念主不行保证在当日完成划付。对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予践诺，独立即见告基金料理东说念主，基金托 管东说念主不承担因为不践诺该指示而形成损失的包袱。如基金料理东说念主要求本日某一 时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托 管东说念主电话证明。基金料理东说念主指示传输及证明不足时或账户资金不足，未能留出 实足的践诺时期，以致指示未能实时践诺的，基金托管东说念主不承担由此导致的损 失。对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效劳。基金托管东说念主依照 “授权见告”章程的方法证明指示的灵验后，方可践诺指示。 （四）基金料理东说念主发送不实指示的情形和处聪敏力   基金料理东说念主发送不实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息不实，指示中伏击信息污秽不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金料理东说念主的指示不实时，有权断绝践诺，并实时见告基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处聪敏力   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东说念主的投资 指示违背相关基金的法律律例、《基金合同》、本公约的章程，如交易未见效， 则不予践诺独立即见告基金料理东说念主；如交易已见效，则以书面样子见告基金管 理东说念主限期纠正。基金料理东说念主收到见告后应实时查对，并以约定样子向基金托管 东说念主反馈，由此形成的损失由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓践诺指示，见告基金料理 东说念主改正。要是基金料理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金        托管公约 （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金料理东说念主发送的平日指示践诺，应 在发现后实时采选措施给予弥补，给基金份额持有东说念主形成损失的，对由此形成 的获胜经济损失负抵偿包袱。 （七）被授权东说念主的更换   基金料理东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少三个职责 日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见告，注明启用日历， 同期电话见告基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告自其上头注明的启用日历起开动 见效。基金料理东说念主对授权见告的内容的修改自启用日历起见效。基金料理东说念主在 尔后三个职责日内将被授权东说念主变更见告的底本送交基金托管东说念主。基金料理东说念主应 确保授权见告底本与扫描件的一致性。   要是基金料理东说念主仍是取销或调动对指示发送东说念主员的授权，何况书面见告基 金托管东说念主，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱。 七、交易及清理交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的门径和智力   基金料理东说念主负责遴荐代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基 金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构三方签署证券经纪职业公约。基金料理 东说念主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式见告基金托管东说念主，并在法定信息表示公告中表示相关内容。   基金料理东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的相关章程践诺，若无明确规 定的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴荐的王法践诺。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限 内践诺，不得延误。基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金料理东说念主发送的资 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约 金划拨指示时，基金托管账户或证券资金账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划款指示。基金料理东说念主在发 送划款指示时应充分洽商基金托管东说念主的划款处理时期和在途时期。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主恰当法律律例、《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或断绝践诺。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话见告基金料理东说念主，由此形成的损失由基金料理东说念主承担。   支付结算以转账样子进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行调整。   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称中国结算）的相关王法， 行为结算参与东说念主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交易涉 及的证券资金的清理交收。基金料理东说念主应遵守相关登记结算机构制定的相关业 务王法和章程，该等王法和章程自动成为本条件约定的内容。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交 易的具体事项另行签订公约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的 各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构 负责证券资金账户的资金安全和好意思满，并承担因证券经纪机构原因导致本基金 清理交收业务无法完成给本基金形成的损失；若由于基金料理东说念主的投资行为造 成基金投资清理贫瘠和风险的，由基金料理东说念主负责处置，由此给本基金形成的 损失由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金托管账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金账户 划至本基金托管账户。基金托管东说念主对基金料理东说念主的指示根据本公约约定查对无 误后，通过银证转账方式践诺指示。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示通 过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的自身原因在清理上形成基金金钱的损 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约 失，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的损失；要是因为基金料理东说念主的投资运作行 为而形成基金投资清理贫瘠和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见告基金料理 东说念主，由基金料理东说念主负责处置，基金托管东说念主应给予必要的相助，由此给基金托管 东说念主、本基金形成的损失由基金料理东说念主承担。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行为结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的平日结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订公约，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期 货交易、交易用度、数据传输，以及风险适度与监督等方面的职责和义务。   基金料理东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、真 实性负责。由于交易结算敷陈的纪录事项出现与现实交易结果和权益不符形成 本基金估值估计不实的，应由基金料理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担包袱。 （四）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金料理东说念主按日进行查对。对外表示基金份额净值 之前，必须保证本日悉数现实交易记录与基金管帐账簿上的交易记录透顶一致。 要是交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不着实，由 此导致的损失由基金的管帐包袱方承担。基金料理东说念主每一交易日以两边招供的 方式在当日一起交易收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相关各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采选电子对账方式进行账目查对。 （五）基金的申购、赎回 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约   基金的投资者可通过本基金的申购赎回代理券商进行申购和赎回肯求，基 金料理东说念主或其录用的登记机构负责基金份额申购、赎回的证明、清理。   基金份额申购、赎回的证明、清情理基金料理东说念主或其录用的登记机构负责。 本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用交易所、中登公司相关业务王法和参与各方相关公约 偏执经常改良的相关章程。如遇很是情况，两边协商处理。要是登记机构相关 的结算交收业务王法发生变更，则按最新王法办理。基金料理东说念主和基金托管东说念主 也可经协商一致后，在法律法规定程和《基金合同》约定的范围内，采选其他 可行的交收方式。 （六）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息表示办法》的相关章程在章顺序论公告。 料理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东说念主指定账户。 时期。 八、基金金钱净值估计和管帐核算 （一）基金金钱净值及基金份额净值的估计与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东说念主应每估值日对基金金钱估值。估值原则应恰当《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的携带意见》偏执他法律、律例的规 定。用于基金信息表示的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责估计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交易收尾后估计当日的 基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结 果复核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息按约定给予公 布。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开荒行未上市的股票，采选估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准职业机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日 至现实收款日历间及第第三方估值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进 行估值； 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约   （4）对于在交易所市集上市交易的公开荒行的可调理债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行 净价交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采选 在当前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息解救的估值期间确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 职业机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不确定性的相关教唆。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致 后，可采选价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近 交易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近 交易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近 交易日结算价估值。 协会的相关章程进行估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约 按国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 智力及相关法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 见告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律律例，基金金钱净值估计和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的估计结果对外给予公布。 （二）净值差错处理   当发生净值估计不实时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主 和基金形成损失的，由基金料理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。 基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的包袱，经证明后按以 下条件进行抵偿。 估值方法的第 1－10、12 项进行处理时，若基金料理东说念主净值估计出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例 的章程对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额， 由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 估计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的估计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失 以及因该交易日基金金钱净值估计顺延不实而引起的损失，由基金料理东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负抵偿包袱； 差不行为基金金钱估值不实处理。   由于证券/期货交易所、指数编制机构及登记结算公司等级三方机构发送的 数据不实，相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力等原因，基金料理东说念主和基金 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约 托管东说念主天然仍是采选必要、恰当、合理的措施进行检查，但未能发现不实的， 由此形成的基金金钱估值不实，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基 金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施松开或扬弃由此形成的影响。   针对净值差错处理，要是法律律例或中国证监会有新的章程，则按新的规 定践诺；要是行业有通行作念法，在不违背法律律例且不挫伤投资者利益的前提 下，两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。 （三）基金管帐轨制   按国度相关部门制定的管帐轨制践诺。 （四）基金账册确切立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并 记账方法和管帐处理原则，分辨独当场诞生、登录和维持本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不合，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的估计和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。 （六）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分辨零丁编制。月度报表的 编制，应于每月收尾后 5 个职责日内完成。依期敷陈文献应按中国证监会的要 求公告。季度敷陈的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；基金招募说 明书、基金产物府上选录的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在 3 个职责 日内，更新基金招募说明书和基金产物府上选录并登载在章程网站上，基金产 品府上选录还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金 产物府上选录的其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书、基金产物府上选录。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约   中期敷陈在上半年收尾之日起 2 个月内公告；年度敷陈在每年收尾之日起 季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金料理东说念主在月初 3 个职责日内完成上个月月度报表的编制，以约定方式 将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个职责日内进行复核，并 将复核结果实时书面或以两边约定的其他方式见告基金料理东说念主。对于季度敷陈、 中期敷陈、年度敷陈、更新招募说明书、更新基金产物府上选录等，基金料理 东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时期内完成编制、复核及公告。基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。要是基金 料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金管 理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国 证监会备案。   基金托管东说念主对上述敷陈复核完毕后，不错出具复核证明书（盖印）或电子 证明或以其他两边约定的方式证明，以备有权机构对相关文献审核检查。 九、基金收益分派   基金可供分派利润指狂妄收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。 （一）基金收益分派应恰当基金合同中收益分派原则的章程，具体章程如下： 利润进行评价，当收益评价日审定的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大 于零时，基金料理东说念主可进行收益分派； 金的特色，本基金收益分派无需以弥补蚀本为前提，收益分派后基金份额净值 有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约 收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金料理东说念主可对基金收益分派原则进行调整，无需召开基金份额持有东说念主大会。 （二）基金收益分派决议确切定与公告   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章顺序论公告。 十、基金信息表示 （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息表示办法》、《流动性风险管 理章程》及中国证监会对于基金信息表示的相关章程进行表示之外，基金料理 东说念主和基金托管东说念主对公开表示前的基金信息、从对方获取的业务信息偏执他不宜 公开表示的基金信息应予守密，不得向任何第三方流露。法律律例另有章程的 以及照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 会等监管机构的号令决定所作念出的信息表示或公开。 （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金信息表示中的职责和信息表示智力   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律律例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息表示职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极相助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限表示的义务。   本基金信息表示的文献，包括基金招募说明书偏执教唆性公告、基金合同 偏执教唆性公告、基金托管公约、基金产物府上选录、基金份额发售公告、基 金合同见效公告、基金份额上市交易公告书、基金份额折算日和折算结果公告、 基金净值信息、基金份额申购、赎回清单公告、基金依期敷陈（包括基金年度 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约 敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、清楚公告、基金份额持有 东说念主大会决议、清理敷陈偏执教唆性公告及中国证监会章程的其他必要的公告文 件，由基金料理东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本公约第八条第（六）款的章程对相关敷陈进行复核。基 金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计后方可表示。   本基金的信息表示公告，必须在中国证监会章顺序论发布。 （三）暂停或蔓延信息表示的情形 业时； 金钱价值时； 格且采选估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东说念主协商 证明后，基金料理东说念主应当暂停估值时； （四）基金托管东说念主敷陈   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相关章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主敷讲演明该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期敷陈和年度敷陈的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费率为年费率 0.50%。   基金料理费按前一日基金金钱净值的年费率计提。估计方法如下：       H＝E×年料理费率÷往常天数       H 为逐日应计提的基金料理费       E 为前一日基金金钱净值 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约   基金料理费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个职责日按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾 之日起 5 个职责日内或不可抗力情形扬弃之日起 5 个职责日内支付。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 处置。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.10%。   基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。估计方法如下：       H=E×年托管费率÷往常天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个职责日按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾 之日起 5 个职责日内或不可抗力情形扬弃之日起 5 个职责日内支付。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 处置。   （三）从基金金钱中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据相关法律律例、《基金合同》的章程。   下列用度不列入基金用度：   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失；基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的费 用；《基金合同》见效前的相关用度；基金的指数许可使用费（该用度由基金 料理东说念主承担）；其他根据相关法律律例及中国证监会的相关章程不得列入基金 用度的名堂。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金      托管公约   基金托管东说念主对不恰当《基金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合 同》的其他用度有权断绝践诺。要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背相关法律 律例的相关章程和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有 权要求基金料理东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主以为基金料理东说念主无正大或合 理的情理，不错断绝支付。 十二、基金份额持有东说念主名册的维持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和维持，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应分辨维持基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法规定程的最低期限。如不行妥善维持，则按相关律例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和 好意思满性。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守守密义务。 十三、基金相关文献档案的保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他相关 府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关资 料。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、管帐敷陈、交易记录和伏击合同等，保存期限不低于法律法规定程的 最低期限。   基金料理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、公约传 真给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主收受基 金的相关文献。 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金料理东说念主的更换 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责圮绝：   （1）基金料理东说念主被照章取消基金料理履历；   （2）基金料理东说念主照章完了、照章被取销或被照章宣告收歇；   （3）基金料理东说念主被基金份额持有东说念主大会罢免；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计持有 10%以上（含   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金料理东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额持有东说念主大会决议见效后 2 日内在中国证监会章顺序论公告；   （6）顶住：基金料理东说念主职责圮绝的，基金料理东说念主应妥善维持基金料理业务 府上，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时收受。临时基金料理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责圮绝的，应当按照法律法规定程聘用恰当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主相关的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金          托管公约   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主照章完了、照章被取销或被照章宣告收歇；   （3）基金托管东说念主被基金份额持有东说念主大会罢免；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计持有 10%以上（含   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额持有东说念主大会决议见效后 2 日内在中国证监会章顺序论公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善维持基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时收受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金料理 东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法规定程聘用恰当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金           托管公约 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议见效后 2 日内在章顺序论上蚁合公告。   （四）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主收受基金料理业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原 基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的约定链接履行相关职责，并保证 不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成挫伤的行为。原基金料理东说念主或原基金托管 东说念主在链接履行相关职责期间，仍有权按照《基金合同》的约定收取基金料理费 或基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和智力的约定，但凡 获胜援用法律律例或监管王法的部分，如来日法律律例或监管王法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 获胜对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 十五、退却行为   本公约项下的基金料理东说念主和基金托管东说念主退却行为如下： （一）《基金法》退却的行为。 （二）除犯科律律例及中国证监会另有章程，托管公约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》退却的投资或行为。 （三）除《基金法》偏执他相关律例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按相关法规定程的 方式公开表示的信息，对他东说念主流露。 （五）基金料理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主践诺指示留出实足时期的情况下，基金 托管东说念主对基金料理东说念主恰当法律律例、《基金合同》、本公约的指示拖延或断绝 践诺。 （七）除根据基金料理东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动用或 责罚基金财产。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约 （八）基金料理东说念主与基金托管东说念主为合并机构，或相互出资或者持有股份。基金 托管东说念主、基金料理东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等基金料理东说念主员或其他从 业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中退却投资的行为。 （十）法律律例、《基金合同》和本公约退却的其他行为。   法律律例或监管部门取消或变更上述退却性章程的，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行恰当智力后，则本基金不受上述相关限制或按照变更后的章程 践诺。 十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的清理 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何零乱。 （二）基金托管公约的圮绝 他事由形成其他基金托管东说念主禁受基金财产； 他事由形成其他基金料理东说念主禁受基金料理权； （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对清理敷陈 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律意见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经恰当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证 监会备案后5个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当 将清理敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约 十七、爽约包袱 （一）基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不恰当约定的，应 当承担爽约包袱。 （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的章程或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当分辨对各自的行为照章承担抵偿包袱；因共同行为给基金财产或者 基金份额持有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于 获胜损失。然则发生下列情况，当事东说念主应当免责： 律例行为或不行为而形成的损失等； 成的损失等； 成的损失等； 业银行、证券公司等其他机构负责清理交收的录用金钱（包括但不限于保证金 账户内的资金、期货合约等）偏执收益，因该等机构讹诈、封锁、舛错、收歇 等原因给录用金钱带来的损失等。   要是由于本公约一方当事东说念主（“爽约方”）的爽约行为给基金金钱或基金 投资者形成损失，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金金钱或基金投资 者的损失，则守约方有权向爽约方追索由此遇到的悉数获胜损失。   当事东说念主一方爽约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的措施，致力 防护损失的扩大。莫得采选恰当措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。守约方因防护损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能 发现该不实的，由此形成基金金钱或基金投资者损失，基金料理东说念主和基金托管 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金      托管公约 东说念主免除抵偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施扬弃或 裁减由此形成的影响。 （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成损失的，应允担赔 偿包袱。 （四）爽约行为虽已发生，但本托管公约简略链接履行的，在最大限制地保护 基金份额持有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本公约。 （五）本公约所指损失均为获胜损失。 十八、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过 友好协商或者合资处置。托管公约当事东说念主不肯通过协商、合资处置或者协商、 合资不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁委员会， 根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对相关各方当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，链接忠 实、辛勤、尽职地履行《基金合同》和本公约章程的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之见识，在此不包括香港独特行 政区、澳门独特行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 十九、基金托管公约的效劳 （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以报中国证 监会注册的文本为认真文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理结果报中国 证监会备案并公告之日止。 汇添富中证金融科技主题交易型怒放式指数证券投资基金      托管公约 （三）基金托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律握住力。 （四）基金托管公约底本一式叁份，除上报相关监管机构一式壹份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主各持有壹份，每份具有同等的法律效劳。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律律例等章程协商办理。 二十一、基金托管公约的签订